万家基金经管有限公司 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投        资基金基金合同   基金经管东谈主：万家基金经管有限公司   基金托管东谈主：江苏银行股份有限公司        二零二五年一月 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金                                                                                    基金合同                                                   目           录 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金            基金合同                    第一部分       序论    一、坚强基金合同的目的、依据和原则 利义务，表率基金运作。 券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办 法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办 法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》 （以下简称“《信息败露办法》”）                、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管 理功令》（以下简称“《流动性风险经管功令》”）、《公开召募证券投资基金运作 教会第 3 号——指数基金教会》（以下简称“《指数基金教会》”）和其他筹商法 律法例。    二、基金合同是功令基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金相关的波及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有冲破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同偏执他筹商功令享有职权、承担义务。    基金合同确当事东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主。基金投 资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和基金合同确当事东谈主， 其执有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接受。    三、万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金由基金经管东谈主依照《基金 法》、基金合同偏执他筹商功令召募，并经中国证券监督经管委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。    中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前 景作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪舛错遏抑未达约定主见、 指数编制机构罢手处事、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书“风险 揭示”部分。 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金           基金合同    基金经管东谈主依照恪尽责守、真挚信用、严慎奋发的原则经管和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。    投资者应当厚爱阅读基金招募说明书、基金合同、基金产物贵府纲领等信息 败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    四、基金经管东谈主、基金托管东谈主在基金合同之外败露波及本基金的信息，其内 容波及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有冲破，以基金 合同为准。    五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法例的强制性功令不一致，应当以届时有用的法律法例的功令为准。    六、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的基 金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近投资存托凭证的尽头风险，具体风险详 见招募说明书“风险揭示”部分。    七、本基金的投资范围包括股指期货、股票期权、国债期货，将靠近投资前 述特定品种的尽头风险，具体风险详见招募说明书“风险揭示”部分。 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金                 基金合同                    第二部分       释义     在基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金基金合同》及对基金合同的任何有用改良和补充 来回型盛开式指数证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用改良和补 充 明书》偏执更新 基金产物贵府纲领》偏执更新 基金份额发售公告》 市来回公告书》 司法解释、行政规则以偏执他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、呈文等       《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对那经常 作念出的改良       《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁 布机关对那经常作念出的改良       《信息败露办法》：指《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》及颁 布机关对那经常作念出的改良       《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对 那经常作念出的改良 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金                  基金合同       《流动性风险经管功令》：指《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险 经管功令》及颁布机关对那经常作念出的改良       《指数基金教会》：指《公开召募证券投资基金运作教会第 3 号——指数 基金教会》及颁布机关对那经常作念出的改良 对银行业金融机构进行监督和经管的机构 申购赎回实施确定》界说的“来回型盛开式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 标一样，采纳盛开式运作形式的基金 务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 正当登记并存续或经筹商政府部门批准辅助并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资经管办法》（包括那经常改良）及相关法律法例功令使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金                        基金合同 会功令的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东谈主签订了基金销售处事 合同，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 基金经管东谈主指定的、在召募时代代理本基金发售业务的机构 由基金经管东谈主指定的，在基金合同收效后代为办理本基金申购、赎回业务的证券 公司 投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务和基金来回的说明、 计帐和结算、代理披发红利、建立并支执基金份额执有东谈主名册和办理非来回过户 等 结算有限包袱公司，基金经管东谈主也不错自行或托付其他机构担任登记机构 经管的基金份额余额偏执变动情况的账户 基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得到中国证监会书面说明的 日历 产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得逾越 3 个月 职责日 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金             基金合同      《业务功令》：指深圳证券来回所、登记机构、基金经管东谈主、基金销售机 构的相关业务功令和功令偏执经常作念出的改良 请购买基金份额的行径 件，以基金合同和招募说明书功令的对价苦求购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为基金合同和招募说明书所功令对价的行径 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价 和招募说明书功令应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价 能发生的变更 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应 支付或应得到的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回 的基金份额数诡计 当日现款差额的猜测值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 东谈主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计，并通过深圳证券交 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金           基金合同 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值，并根据基金合同 的功令将基金份额执有东谈主的基金份额数额进行变更登记的行径 行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 同期增长率差额之基准日 款项偏执他钞票的价值总和 值和基金份额净值的经过 刊及《信息败露办法》功令的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行依期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、知道受 限的新股及非公开荒行股票、钞票支执证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或 来回的债券等 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金             基金合同               第三部分        基金的基本情况    一、基金称号    万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金    二、基金的类别    股票型证券投资基金    三、基金的运作形式    来回型盛开式    四、基金的投资主见    精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。    五、基金的最低召募份额总额    本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。    六、基金份额发售面值和认购用度    本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。    本基金认购费率按招募说明书及基金产物贵府纲领等文献的功令实施。    七、基金存续期限    不依期    八、标的指数    本基金标的指数为沪深 300 指数。    九、刊行集中基金或增设新的份额类别等相关业务    在不违犯法律法例及对基金份额执有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金          基金合同 经管东谈主可根据基金发展需要，召募并经管以本基金为主见 ETF 的一只或多只联 接基金，或将也曾管的追踪归并标的指数的场外基金变更为以本基金为主见 ETF 的集中基金，或为本基金增设新的份额类别、调整基金份额类别缔造、对基金份 额分类办法及功令进行调整，或通达场外申购、赎回等相关业务并制定、公布相 应的来回功令等，而无需召开基金份额执有东谈主大会审议。 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金             基金合同               第四部分        基金份额的发售    一、基金份额的发售时代、发售形式、发售对象    自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售时代见基金份额发售 公告。    投资东谈主可采用网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种形式认购本 基金。    网上现款认购是指投资东谈主通过基金经管东谈主指定的发售代理机构用深圳证券 来回所网上系统以现款进行的认购。    网下现款认购是指投资东谈主通过基金经管东谈主偏执指定的发售代理机构以现款 进行的认购。    网下股票认购是指投资东谈主通过基金经管东谈主偏执指定的发售代理机构以股票 进行的认购。    投资东谈主应当在基金经管东谈主偏执指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 局势或者按基金经管东谈主或发售代理机构提供的形式办理基金份额的认购。    基金经管东谈主、发售代理机构接受的认购形式、办理基金发售业务的具体情况 和筹商形式、发售代理机构的具体名单，请参见基金份额发售公告、基金经管东谈主 网站或相关公告。    基金经管东谈主不错根据具体情况调整本基金的发售形式，并在基金份额发售公 告或相关公告中列明。    顺应法律法例功令的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。    二、基金份额的认购    本基金的认购费率由基金经管东谈主决定，并在招募说明书及基金产物贵府纲领 等文献中列示。基金认购用度不列入基金财产。 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金         基金合同    基金召募时代召募的资金存入成心账户，在基金召募行径结果前，任何东谈主不 得动用。网下现款认购及网上现款认购的有用认购资金在召募时代产生的利息， 将折算为基金份额，归基金份额执有东谈主通盘，具体利息折份额数目以基金经管东谈主 及登记机构的纪录为准。投资东谈主以股票认购的，认购股票由发售代理机构给予冻 结，该股票自认购日至登记机构进行股票过户日的冻结时代所产生的权益包摄依 据相关功令办理。    基金认购份额具体的诡计方法在招募说明书中列示。    基金经管东谈主不错对每个账户的认购和执有基金份额进行限制，具体限制请参 看招募说明书或相关公告。    销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定凯旋，而仅代表销售机构确 实接收到认购苦求。认购苦求的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购苦求 及认购份额的说明情况，投资者应实时查询并妥善欺诈正当职权，不然，由此产 生的任何损失由投资者自行承担。    三、基金认购的其他具体功令    投资东谈主具体的认购原则、认购名额、认购份额的诡计公式、认购时代安排、 投资东谈主认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基金经管东谈主根据相关法律法例 以及基金合同的功令，在招募说明书或基金份额发售公告中确定并败露。 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金               基金合同                  第五部分          基金备案    一、基金备案的条件    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金 认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金经管东谈主依据法律法例及 招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收 到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。    基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东谈主持理罢了基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金经管东谈主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》收效事宜给予公告， 同期书面呈文基金托管东谈主。基金经管东谈主应将基金召募时代召募的资金存入成心账 户，在基金召募行径结果前，任何东谈主不得动用。网下股票认购召募的股票由发售 代理机构给予冻结。    二、基金合同不可收效时召募资金及股票的处理形式    要是召募期限届满，未得志基金备案条件，基金经管东谈主应当承担下列包袱： 期活期进款利息；对于基金召募时代网下股票认购所召募的股票，发售代理机构 应给予解冻，基金经管东谈主不承担相关股票冻结时代来回价钱波动的包袱； 酬。基金经管东谈主、基金托管东谈主和发售代理机构为基金召募支付之一切用度应由各 方各自承担。    三、基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和钞票鸿沟    《基金合同》收效后，贯串 20 个职责日出现基金份额执有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在依期讲述中给予 败露；贯串 60 个职责日出现前述情形的，基金经管东谈主应当在 10 个职责日内向中 国证监会讲述并建议贬责有筹划，如执续运作、救援运作形式、与其他基金合并或 者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会。 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金         基金合同    法律法例、中国证监会或基金合同另有功令时，从其功令。 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金           基金合同            第六部分     基金份额折算与变更登记    基金合同收效后，本基金不错进行份额折算。    一、基金份额折算的时代    基金经管东谈主应预先确定基金份额折算基准日，并依照《信息败露办法》的有 关功令进行公告。    二、基金份额折算的原则    基金份额折算由基金经管东谈主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。    基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额执有东谈主执有的基金份额 数额将发生调整，但调整后的基金份额执有东谈主执有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化（基金份额折算可能因余数处理而产生损益，可能会给基金份额 执有东谈主的钞票净值形成渺小舛错，视为未蜕变基金份额执有东谈主的钞票净值）。基 金份额折算对基金份额执有东谈主的权益无本色性影响，无需召开基金份额执有东谈主大 会审议。基金份额折算后，基金份额执有东谈主将按照折算后的基金份额享有职权并 承担义务。如异日本基金加多基金份额的类别，基金经管东谈主在实施份额折算时， 可对一齐份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。    要是基金份额折算经过中发生不可抗力或登记机构遇尽头情况无法办理，基 金经管东谈主可延长办理基金份额折算。    三、基金份额折算的方法    基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金           基金合同              第七部分     基金份额的上市来回    一、基金份额上市    基金合同收效后，具备下列条件的，基金经管东谈主可依据《深圳证券来回所证 券投资基金上市功令》向深圳证券来回所苦求基金份额上市：    基金份额上市前，基金经管东谈主应与深圳证券来回所签订上市合同书。基金获 准在深圳证券来回所上市的，基金经管东谈主应按影相关功令发布基金上市来回公告 书。    二、基金份额的上市来回    本基金的基金份额在深圳证券来回所的上市来回须罢职《深圳证券来回所证 券投资基金上市功令》、《深圳证券来回所证券投资基金来回和申购赎回实施细 则》，以及《深圳证券来回所来回功令》等筹商功令。    三、上市来回的停复牌、暂停上市、复原上市和远离上市    本基金的停复牌、暂停上市、复原上市和远离上市等按照《基金法》和相关 法律法例以及《深圳证券来回所证券投资基金上市功令》等相关业务功令、呈文、 教会、指南等筹商功令实施。    若本基金发生深圳证券来回所相关功令所功令的因不再具备上市条件而应 当远离上市的情形时，本基金可由来回型盛开式基金变更为追踪标的指数的非上 市的盛开式指数基金或上市盛开式基金（LOF），而无需召开基金份额执有东谈主大 会审议。届时，基金经管东谈主可变更本基金的登记机构并相应调整基金合同对于基 金称号、申购赎回业务功令等内容，基金变更的具体安排见基金经管东谈主届时发布 的相关公告。若届时本基金经管东谈主已有以该指数当作标的指数的指数基金，则基 金经管东谈主将本着保重基金份额执有东谈主正当权益的原则，履行顺应的要领后与该指 数基金合并或者中式其他合适的指数当作标的指数。具体情况见基金经管东谈主届时 公告。    四、基金份额参考净值的诡计与公告 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金           基金合同    本基金基金份额参考净值（IOPV）的诡计及公告形式详见招募说明书。    深圳证券来回所和基金经管东谈主不错调整基金份额参考净值诡计方法，并给予 公告。    五、在不违犯法律法例及对基金份额执有东谈主利益无本色性不利影响的前提 下，本基金不错苦求在包括境酬酢易所在内的其他来回局势上市来回，无需召开 基金份额执有东谈主大会审议。    六、相关法律法例、中国证监会、登记机构及深圳证券来回所对基金上市交 易的功令等相关功令进行调整的，本基金参照实施，且此项调整无需召开基金份 额执有东谈主大会审议。    七、若深圳证券来回所、中国证券登记结算有限包袱公司加多了基金上市交 易的新功能，本基金经管东谈主在履行顺应的要领后不错加多相应功能，无需召开基 金份额执有东谈主大会审议。    八、法律法例、监管部门或深圳证券来回所对上市来回另有功令的，从其规 定。 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金           基金合同             第八部分     基金份额的申购与赎回    一、申购和赎回局势    投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业局势或按申 购赎回代理券商提供的其他形式办理本基金的申购和赎回。    基金经管东谈主在开动申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依 据践诺情况加多或减少申购赎回代理券商，并在基金经管东谈主网站或相关公告中公 示。    在法律法例、基金合同及异日条件允许的情况下，基金经管东谈主直销机构不错 通达申购赎回业务，无需召开基金份额执有东谈主大会，具体业务的办理时代及办理 形式基金经管东谈主将另行公告。    二、申购和赎回的盛开日实时代    投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时代为上海证券来回 所、深圳证券来回所的往常来回日的来回时代，基金经管东谈主根据法律法例、中国 证监会的要求或基金合同的功令公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同收效后，若出现新的证券/期货来回市集、证券/期货来回所来回时 间变更、其他尽头情况或根据业务需要，基金经管东谈主将视情况对前述盛开日及开 放时代进行相应的调整，但应在调整实施前依照《信息败露办法》的筹商功令在 功令媒介上公告。    基金经管东谈主可根据践诺情况照章决定本基金开动办理申购的具体日历，具体 业务办理时代在申购开动公告中功令。    基金经管东谈主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月开动办理赎回，具体业务办 理时代在相关公告中功令。    本基金可在基金上市来回之前开动办理申购、赎回，但在基金苦求上市时代， 可暂停办理申购、赎回。    在确定申购开动与赎回开动时代后，基金经管东谈主应在申购、赎回盛开前依照 《信息败露办法》的筹商功令在功令媒介上公告申购与赎回的开动时代。 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金          基金合同    本基金在基金合同收效后、盛开日常申购之前，可向本基金集中基金通达特 殊申购，申购价钱以尽头申购日的基金份额净值为基准诡计，按金额申购，不收 取与申购相关的用度和成本。    三、申购与赎回的原则 他对价； 相关业务功令和功令； 投资者的正当权益不受损伤并得到自制对待。    基金经管东谈主可根据基金运作的践诺情况，在不违犯法律法例且对执有东谈主利益 无本色性不利影响的情况下调整上述原则，或依据深圳证券来回所或登记机构相 关功令偏执变更调整上述功令。基金经管东谈主必须在新功令开动实施前依照《信息 败露办法》的筹商功令在功令媒介上公告。    四、申购与赎回的要领    投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金经管东谈主功令的要领，在盛开日的具 体业务办理时代内建议申购或赎回的苦求。    投资东谈主在提交申购苦求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交 的申购苦求无效。基金份额执有东谈主提交赎回苦求时，必须执有富足的基金份额余 额和现款，不然所提交的赎回苦求无效。投资东谈主持理申购、赎回等业务时应提交 的文献和办理手续、办理时代、处理功令等在顺从基金合同和招募说明书功令的 前提下，以各申购赎回代理券商或届时基金经管东谈主的具体功令为准。    往常情况下，投资东谈主申购、赎回苦求的说明根据登记机构的相关功令办理， 具体见本基金招募说明书。如投资东谈主未能提供顺应要求的申购对价，则申购苦求 失败。如基金份额执有东谈主执有的顺应要求的可用基金份额不及或未能根据要求准 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金          基金合同 备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的顺应要求的赎回对价，则赎回 苦求失败。    申购赎回代理券商对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定凯旋，而仅 代表申购赎回代理券商确乎接收到该苦求。申购、赎回的说明以登记机构的说明 结果为准。对于申购、赎回苦求的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺诈正当 职权。不然，由此产生的投资东谈主的任何损失由投资东谈主自行承担。    本基金申购和赎回的计帐交收与登记功令适用深圳证券来回所、中国证券登 记结算有限包袱公司相关业务功令和参与各方相关合同偏执经常改良的筹商规 定，详见招募说明书功令。    要是登记机构和基金经管东谈主在计帐交收时发现不可往常践约的情形，则依据 深圳证券来回所、中国证券登记结算有限包袱公司相关业务功令和参与各方相关 合同偏执经常改良的筹商功令进行处理。 况下，对基金份额申购和赎回的要领以及计帐交收和登记的办理时代、形式、处 理功令等进行调整，无谓召开基金份额执有东谈主大会审议。    五、申购和赎回的数目限制 申购、赎回单元由基金经管东谈主确定和调整，具体功令请参见招募说明书或相关公 告。 模或赎回总鸿沟进行遏抑，具体功令请参见招募说明书或相关公告。 定请参见招募说明书或相关公告。 申购份额上限和净申购比例上限，具体功令请参见招募说明书或相关公告。 基金经管东谈主不错采纳设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金             基金合同 基金经管东谈主基于投资运作与风险遏抑的需要，可采纳上述措施对基金鸿沟给予控 制。具体见基金经管东谈主相关公告。 允许的情况下，调整上述功令申购和赎回的数目或比例限制，或者新增基金鸿沟 遏抑措施。基金经管东谈主必须在调整实施前依照《信息败露办法》的筹商功令在规 定媒介上公告。    六、申购和赎回的对价、用度偏执用途 金差额偏执他对价。赎回对价是指基金份额执有东谈主赎回基金份额时，基金经管东谈主 应托福的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价。申购对价、赎回对价根据 申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 来回所开市前公告。申购赎回清单的内容与模式请参见招募说明书。 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收 市后诡计，并按照基金合同约定公告。遇尽头情况，经履行顺应要领，不错顺应 延长诡计或公告。 收取佣金，其中包含证券来回所、登记机构等收取的相关用度，具体尺度详见本 基金招募说明书或相关公告。 金经管东谈主不错在不违犯相关法律法例且对基金份额执有东谈主利益无本色性不利影 响的情况下，对基金申购赎回业务功令、申购对价、赎回对价组成、基金份额净 值、申购赎回清单诡计和公告时代或频率等进行调整并提前公告，无谓召开基金 份额执有东谈主大会。    七、拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金               基金合同 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。 出现错误，或开市后发现基金份额参考净值诡计错误。 登记机构等因极度情况无法办理申购，或者指数编制单元、相关证券/期货来回 所等因极度情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述极度情况指基金经管 东谈主无法预感并不可遏抑的情形，包括但不限于系统故障、汇集故障、通信故障、 电力故障、数据错误等。 的本基金总鸿沟上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例逾越基金经管东谈主 功令确当日申购份额上限或净申购比例上限时；或使该投资者累计执有的份额超 过单个投资者累计执有的份额上限时；或使该投资者当日申购份额逾越单个投资 者单日申购份额上限时；或使该投资者单笔申购份额逾越单个投资者单笔申购份 额上限时。 格且采纳估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购苦求。    发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、10 项情形之一且基金经管东谈主决定暂停接 受投资东谈主申购苦求时，基金经管东谈主应当根据筹商功令在功令媒介上进行公告。如 果投资东谈主的申购苦求被一齐或部分拒却的，被拒却的申购对价将退还给投资东谈主。 在暂停申购的情况拆除时，基金经管东谈主应实时复原申购业务的办理。    八、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形    发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回 对价： 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金             基金合同 经管东谈主可暂停接受基金份额执有东谈主的赎回苦求。 格且采纳估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求。 一笔新的赎回苦求被说明凯旋，会使本基金当日赎回份额逾越申购赎回清单中规 定的赎回份额上限时，该笔赎回苦求将被拒却。    发生上述第 6 项之外的情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减速支付赎 回对价时，基金经管东谈主应报中国证监会备案，已说明的赎回苦求，基金经管东谈主应 足额支付。如暂时不可足额支付，未支付部分可脱期支付。在暂停赎回的情况消 除时，基金经管东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。    九、基金的非来回过户    基金的非来回过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非来回过户以及登记机构招供、顺应法律法例的其它非来回过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资 东谈主。    袭取是指基金份额执有东谈主归天，其执有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据收效司法通知将基金份额执有东谈主执有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关贵府，对于顺应条件的非来回过户苦求按基金登记机 构的功令办理，并按基金登记机构功令的尺度收费。    十、基金的转托管、质押    基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照功令的尺度收取转托管费。 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金         基金合同    在条件许可的情况下，基金登记机构可依据相关法律法例偏执业务功令，办 理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。    十一、基金份额的冻结息争冻    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、顺应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。    十二、基金份额拆分与合并    基金成立后，在法律法例功令的范围内，在基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一 致的情况下，本基金可实施基金份额拆分或合并。    基金份额拆分或合并是在保执现存基金份额执有东谈主钞票总值不变的前提下， 蜕变基金份额净值和执有基金份额的对应关系，是从头列示基金钞票的一种方 式。基金份额拆分或合并对基金份额执有东谈主的权益无本色性影响。    十三、集中申购和其他处事 无本色不利影响的前提下，基金经管东谈主有权制定集中申购业务的相关功令。 基金经管东谈主也可采纳其他合理的申购赎回形式，并于新的申购赎回形式开动实施 前根据相关法例功令进行信息败露。 投资东谈主以现款形式建议的申购、赎回苦求，此事项无谓召开基金份额执有东谈主大会 审议，场外申购赎回的具体办理形式等相关事项届时将根据相关法例功令进行信 息败露。 利影响的前提下，调整基金申购赎回形式或申购赎回对价组成，并根据相关法例 功令进行信息败露。 现款等尽头申购本基金基金份额，申购价钱为申购日本基金基金份额净值，不收 取申购用度。 两边需签订书面托付代理合同。 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金         基金合同 利影响的前提下，基金经管东谈主可盛开投资东谈主采纳单一证券或多只证券组成最小申 购、赎回单元或其整数倍进行申购。 性不利影响的情况下，限制不错参与本基金申购、赎回的投资东谈主类型，并提前公 告。    十四、基金份额转让    在不违犯法律法例功令且条件允许的情况下，基金经管东谈主不错根据相关业务 功令受理基金份额执有东谈主通过中国证监会招供的来回局势或者来回形式进行份 额转让的苦求。具体由基金经管东谈主提前发布公告。    十五、若深圳证券来回所和中国证券登记结算有限包袱公司针对来回型盛开 式证券投资基金调整或新增计帐交收与登记模式、引入新的申购、赎回形式，本 基金经管东谈主有权调整本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回形式，或新增本 基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回形式，无需召开基金份额执有 东谈主大会审议。    十六、基金经管东谈主可在不违犯法律法例功令的情况下，在对基金份额执有东谈主 无本色性不利影响的前提下，根据市集情况对上述申购与赎回的安排进行补充和 调整并根据相关法例功令进行信息败露。 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金                基金合同           第九部分 基金合同当事东谈主及职权义务    一、基金经管东谈主    （一）基金经管东谈主简况    称号：万家基金经管有限公司    住所：中国（上海）解放贸易测验区浦电路 360 号 8 层（口头楼层 9 层）    法定代表东谈主：方一天    辅助日历：2002 年 8 月 23 日    批准辅助机关及批准辅助文号：中国证监会证监基金字【2002】44 号    组织模式：有限包袱公司    注册成本：叁亿元东谈主民币    存续期限：执续运筹帷幄    筹商电话：021-38909626    （二）基金经管东谈主的职权与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用 并经管基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例功令或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照功令召集基金份额执有东谈主大会；    （6）依据《基金合同》及筹商法律功令监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度筹商法律功令，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；    （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处 理； 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金          基金合同    （9）担任或托付其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》功令的用度；    （10）依据《基金合同》及筹商法律功令决定基金收益的分派有筹划；    （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购和赎回苦求；    （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺诈相关职权，为基金的利 益欺诈因基金财产投资于证券所产生的职权；    （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；    （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益欺诈诉讼职权或者 实施其他法律行径；    （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或 其他为基金提供处事的外部机构；    （16）在顺应筹商法律、法例和相关证券来回所及登记机构相关业务功令的 功令以及基金合同的前提下，制订和调整筹商基金认购、申购、赎回、非来回过 户、转托管和收益分派等业务功令；    （17）在不违犯法律法例和监管功令且对基金份额执有东谈主利益无本色不利影 响的前提下，为支付本基金应付的赎回、来回计帐等款项，基金经管东谈主有权代表 基金份额执有东谈主以基金钞票当作质押进行融资；    （18）在法律法例和基金合同功令的范围内，在履行顺应要领后决定和调整 基金的相关费率结构和收费形式；    （19）托付第三方机构办理本基金的来回、计帐、估值、结算等业务；    （20）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》收效之日起，以真挚信用、严慎奋发的原则经管和运 用基金财产；    （4）配备富足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄形式经管和运作基金财产； 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金            基金合同    （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产相互孤立，对所经管的不同基金差别 经管，差别记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他筹商功令外，不得利用基金财 产为基金份额执有东谈主之外的东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东谈主的监督；    （8）采纳顺应合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法顺应《基金合同》等法律文献的功令，按筹商功令诡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；    （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；    （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；    （11）严格按照《基金法》、                 《基金合同》偏执他筹商功令，履行信息败露及 讲述义务；    （12）保守基金生意精巧，不表示基金投资运筹帷幄、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他筹商功令另有功令外，在基金信息公开败露前应予守密，不 向他东谈主表示，但向监管机构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专 业参谋人提供处事而向其提供的情况除外；    （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有筹划，实时向基金份额执有 东谈主分派基金收益；    （14）按功令受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；    （15）依据《基金法》、               《基金合同》偏执他筹商功令召集基金份额执有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；    （16）按功令保存基金财产经管业务行径的司帐账册、报表、纪录和其他相 关贵府，保存期限不低于法律法例功令的最低期限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在功令时代发出，况且 保证投资者不详按照《基金合同》功令的时代和形式，随时查阅到与基金筹商的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵府的复印件；    （18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的支执、清理、估价、 变现和分派；    （19）靠近闭幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金                基金合同 并呈文基金托管东谈主；    （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额执有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》功令履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额执有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；    （22）当基金经管东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理筹商基 金事务的行径承担包袱；    （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益欺诈诉讼职权或实施其 他法律行径；    （24）基金在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效， 基金经管东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；投资者以股票认购的，相关股票的解 冻按照《业务功令》的功令处理；    （25）实施收效的基金份额执有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；    （27）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金托管东谈主    （一）基金托管东谈主简况    称号：江苏银行股份有限公司    住所：江苏省南京市中华路 26 号    法定代表东谈主：葛仁余    成立地间：2007 年 01 月 22 日    批准辅助机关和批准辅助文号：中国银监会银监复【2006】379 号    组织模式：股份有限公司    注册成本：1835132.4463 万元东谈主民币    存续时代：执续运筹帷幄    基金托管阅历批文及文号：证监许可【2014】619 号    （二）基金托管东谈主的职权与义务 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金           基金合同 但不限于：    （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的功令安全 支执基金财产；    （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例功令或监管部门批 准的其他用度；    （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据相关市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货来回资金计帐；    （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；    （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；    （7）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：    （1）以真挚信用、奋发尽责的原则执有并安全支执基金财产；    （2）辅助成心的基金托管部门，具有顺应要求的营业局势，配备富足的、 及格的熟练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；    （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤立；对所托管的不同的基金差别缔造账户，孤立核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册纪录等方面相互孤立；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他筹商功令外，不得利用基金财 产为基金份额执有东谈主之外的东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；    （5）支执基金经管东谈主托福基金托管东谈主的由基金经管东谈主代表基金签订的与基 金筹商的紧要合同及筹商凭证；    （6）按功令开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金          基金合同    （7）保守基金生意精巧，除《基金法》、《基金合同》偏执他筹商功令另有 功令外，在基金信息公开败露前给予守密，不得向他东谈主表示，但向监管机构、司 法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科参谋人提供处事而向其提供的情 况除外；    （8）复核、审查基金经管东谈主诡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购赎回对价；    （9）办理与基金托管业务行径筹商的信息败露事项；    （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见，说 明基金经管东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的功令进行；要是 基金经管东谈主有未实施《基金合同》功令的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采纳 了顺应的措施；    （11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他相关贵府，保存期 限不低于法律法例功令的最低期限；    （12）从基金经管东谈主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额执有东谈主名 册；    （13）按功令制作相关账册并与基金经管东谈主查对；    （14）依据基金经管东谈主的指示或筹商功令向基金份额执有东谈主支付基金收益和 赎回对价；    （15）依据《基金法》、               《基金合同》偏执他筹商功令，召集基金份额执有东谈主 大会或配合基金经管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；    （16）按照法律法例和《基金合同》的功令监督基金经管东谈主的投资运作；    （17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的支执、清理、估价、变现和 分派；    （18）靠近闭幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会 和银行业监督经管机构，并呈文基金经管东谈主；    （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，同意担抵偿包袱，其抵偿 包袱不因其退任而免除；    （20）按功令监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》功令履行我方的义 务，基金经管东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金           基金合同 利益向基金经管东谈主追偿；    （21）实施收效的基金份额执有东谈主大会的决议；    （22）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。    三、基金份额执有东谈主    基金投资者执有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主当作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。    每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者苦求赎回其执有的基金份额；    （4）按照功令要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；    （5）出席或者请托代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会 审议事项欺诈表决权；    （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；    （7）监督基金经管东谈主的投资运作；    （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金处事机构损伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；    （9）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：    （1）厚爱阅读并顺从《基金合同》、招募说明书、基金产物贵府纲领等信息 败露文献；    （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）暖和基金信息败露，实时欺诈职权和履行义务； 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金          基金合同    （4）缴纳基金认购款项或股票、申购和赎回对价、现款差额及法律法例和 《基金合同》所功令的用度；    （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》远离的 有限包袱；    （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；    （7）实施收效的基金份额执有东谈主大会的决议；    （8）返还在基金来回经过中因任何原因得到的不妥得利；    （9）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金           基金合同              第十部分     基金份额执有东谈主大会    基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份 额领有对等的投票权。    本基金份额执有东谈主大会暂不设日常机构。    在本基金凯旋召募并运作之后，如基金经管东谈主经管本基金的集中基金的，鉴 于本基金和本基金的集中基金的相关性，集中基金的基金份额执有东谈主不错凭所执 有的集中基金的基金份额进入或者请托代表进入本基金的基金份额执有东谈主大会 并参与表决。在诡计参会份额和计票时，集中基金基金份额执有东谈主执有的享有表 决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额执有东谈主大会的权益登记日， 集中基金执有本基金份额的总额乘以该基金份额执有东谈主所执有的集中基金份额 占集中基金总份额的比例，诡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。集中 基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票 权。    集中基金的基金经管东谈主不应以集中基金的口头代表集中基金的整体基金份 额执有东谈主以本基金的基金份额执有东谈主的身份欺诈表决权，但可接受集中基金的特 定基金份额执有东谈主的托付以集中基金的基金份额执有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额执有东谈主大会并参与表决。    集中基金的基金经管东谈主代表集中基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集本 基金份额执有东谈主大会的，须先罢职集中基金基金合同的约定召开集中基金的基金 份额执有东谈主大会，集中基金的基金份额执有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额执有东谈主大会的，由集中基金的基金经管东谈主代表集中基金的基金份额执有东谈主提议 召开或召集本基金份额执有东谈主大会。    若将来法律法例对基金份额执有东谈主大会另有功令的，以届时有用的法律法例 为准。    一、召开事由 法律法例、中国证监会另有功令或基金合同另有约定的除外： 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金             基金合同    （1）远离《基金合同》；    （2）更换基金经管东谈主；    （3）更换基金托管东谈主；    （4）救援基金运作形式；    （5）调整基金经管东谈主、基金托管东谈主的报酬尺度；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资主见、范围或策略；    （9）变更基金份额执有东谈主大会要领；    （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；    （11）单独或整个执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额执有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额执有东谈主大会；    （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；    （13）远离基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券来回所远离 上市的情形除外；    （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会功令的其他应当召开基金份额 执有东谈主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额执有东谈主大会：    （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；    （2）调整本基金的申购费率，或变更收费形式；    （3）因相应的法律法例、深圳证券来回所或中国证券登记结算有限包袱公 司的相关业务功令发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （4）      《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无本色性不利影响或修改不 波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；    （5）基金经管东谈主、相关证券来回所、基金登记机构、基金销售机构调整有 关认购、申购、赎回、基金来回、非来回过户、转托管、质押等业务功令；    （6）基金经管东谈主履行顺应要领后基金推出新业务或处事；    （7）按照法律法例和《基金合同》功令不需召开基金份额执有东谈主大会的其 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金             基金合同 他情形。    二、会议召集东谈主及召集形式 金经管东谈主召集。 建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金经管 东谈主，基金经管东谈主应当配合。 求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额 执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基 金份额执有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 开基金份额执有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得谢却、过问。 益登记日。    三、召开基金份额执有东谈主大会的呈文时代、呈文内容、呈文形式 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金          基金合同 基金份额执有东谈主大阐明知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时代、地点和会议模式；    （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决形式；    （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；    （4）授权托付评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时代和地点；    （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东谈主需要呈文的其他事项。 中说明本次基金份额执有东谈主大会所采纳的具体通信形式、托付的公证机关偏执联 系形式和筹商东谈主、表决意见寄交的截止时代和收取形式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面呈文基金经管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行 书面呈文基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票服从。    四、基金份额执有东谈主出席会议的形式    基金份额执有东谈主大会可通过现场开会形式、通信开会形式或法律法例及监管 机构允许的其他形式召开，会议的召开形式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执 有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：    （1）躬行出席会议者执有的筹商评释文献、受托出席会议者出示的托付东谈主 的代理投票授权托付评释及筹商评释文献顺应法律法例、《基金合同》和会议通 知的功令，并与基金登记机构纪录相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证线路， 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金           基金合同 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时代的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额执有东谈主大会。从头召 集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 模式或基金份额执有东谈主大会公告载明的其他形式在表决截止日往常投递至召集 东谈主指定的地址。通信开会应以书面形式或基金份额执有东谈主大会公告载明的其他方 式进行表决。    在同期顺应以下条件时，通信开会的形式视为有用：    （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议呈文后，在 2 个职责日内连 续公布相关领导性公告；    （2）召集东谈主按基金合同约定呈文基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会 议呈文功令的形式收取基金份额执有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金经管东谈主经 呈文不进入收取表决意见的，不影响表决服从；    （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额执 有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额执有东谈主所 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额执有东谈主大会召开时代的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额执有东谈主大会。从头召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的筹商评释文献、受托出具表决意见的代理东谈主 出示的托付东谈主的代理投票授权托付评释及筹商评释文献顺应法律法例、《基金合 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金           基金合同 同》和会议呈文的功令，并与基金登记机构纪录相符。 或其他形式召开，基金份额执有东谈主不错采纳书面、汇集、电话、短信或其他形式 进行表决，具体形式由会议召集东谈主确定并在会议呈文中列明。 面、汇集、电话、短信或其他形式，具体形式由会议召集东谈主确定并在会议呈文中 列明。    五、议事内容与要领    议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定远离《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》功令的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额执有东谈主大会参谋的其他事项。    基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的呈文后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。    基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的形式下，最初由大会主执东谈主按照下列第七条功令要领确定和公 布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经参谋后进行表决，并形成大会决议。 大会主执东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主执 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；要是基金经管东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东谈主和 代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额执有东谈主当作该 次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主执基金 份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的服从。    会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份评释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称号）和筹商形式等事项。 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金           基金合同    （2）通信开会    在通信开会的情况下，最初由召集东谈主至少提前 30 日公布提案，在所呈文的 表决截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐有用表决，在 公证机关监督下形成决议。    六、表决    基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。    基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所功令的须以 相配决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有功令或基 金合同另有约定外，救援基金运作形式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、远离 《基金合同》      、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为有用。    基金份额执有东谈主大会采纳记名形式进行投票表决。    采纳通信形式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背笔据评释，不然提交顺应会议呈文中功令的说明投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头顺应会议呈文功令的表决意见视为有用表决，表决意见 恶浊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额执有 东谈主所代表的基金份额总额。    基金份额执有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    在上述功令的前提下，具体功令以召集东谈主发布的基金份额执有东谈主大阐明知为 准。    七、计票    （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主应当在会议开动后晓示在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金              基金合同 金份额执有东谈主自行召集或大会固然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议开动 后晓示在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票 东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。    （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主执东谈主当 场公布计票结果。    （3）要是会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主执东谈主应当就地公布从头清 点结果。    （4）计票经过应由公证机关给予公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。    在通信开会的情况下，计票形式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经过给予公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    八、收效与公告    基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。    基金份额执有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在功令媒介上公告。    基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当实施收效的基金份额执有东谈主 大会的决议。收效的基金份额执有东谈主大会决议对整体基金份额执有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。    九、本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决 条件等功令，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管 功令修改导致相关内容被取消或变更的，基金经管东谈主提前公告后，可径直对本部 天职容进行修改和调整，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金             基金合同   第十一部分      基金经管东谈主、基金托管东谈主的更换条件和要领    一、基金经管东谈主和基金托管东谈主职责远离的情形    （一）基金经管东谈主职责远离的情形    有下列情形之一的，基金经管东谈主职责远离：    （二）基金托管东谈主职责远离的情形    有下列情形之一的，基金托管东谈主职责远离：    二、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换要领    （一）基金经管东谈主的更换要领 以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东谈主提名； 的基金经管东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；新任基金管 理东谈主应当顺应法律法例及中国证监会功令的阅历条件； 金经管东谈主； 执有东谈主大会决议收效后 2 日内在功令媒介公告； 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金            基金合同 料，实时向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主持理基金经管业务的派遣手续，临 时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应实时接收。临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主 应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值； 东谈主民共和国证券法》功令的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金经管东谈主筹商的称号字样。    （二）基金托管东谈主的更换要领 以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东谈主提名； 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；新任基金托 管东谈主应当顺应法律法例及中国证监会功令的阅历条件； 金托管东谈主； 执有东谈主大会决议收效后 2 日内在功令媒介公告； 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的派遣手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应与基金经管东谈主 查对基金钞票总值和净值； 东谈主民共和国证券法》功令的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支。    （三）基金经管东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和要领 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金             基金合同 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托管 东谈主； 管东谈主的基金份额执有东谈主大会决议收效后 2 日内在功令媒介上联合公告。    三、新任基金经管东谈主或临时基金经管东谈主接收基金经管业务，或新任基金托管 东谈主或临时基金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务前，原基金经管东谈主或原基金托 管东谈主应赓续履行相关职责，并保证不作念出对基金份额执有东谈主的利益形成损伤的行 为。原基金经管东谈主或原基金托管东谈主在赓续履行相关职责时代，仍有权按照基金合 同的功令收取基金经管费或基金托管费。    四、本部分对于基金经管东谈主、基金托管东谈主更换条件和要领的约定，但凡径直 援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致相关内容 被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相 应内容进行修改和调整，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金                基金合同                第十二部分           基金的托管    基金托管东谈主和基金经管东谈主按照《基金法》、                      《基金合同》偏执他筹商功令坚强 托管合同。    坚强托管合同的目的是明确基金托管东谈主与基金经管东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值诡计、收益分派、信息败露及相互监督等相关事宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金             基金合同               第十三部分 基金份额的登记    一、基金份额的登记业务    本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务和基金来回的 说明、计帐和结算、代理披发红利、建立并支执基金份额执有东谈主名册和办理非交 易过户等。    二、基金登记业务办理机构    本基金的登记业务由基金经管东谈主或基金经管东谈主托付的其他顺应条件的机构 办理。基金经管东谈主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托付代 理合同，以明确基金经管东谈主和代理机构在投资者基金账户经管、基金份额登记、 计帐及基金来回说明、披发红利、建立并支执基金份额执有东谈主名册和办理非来回 过户等事宜中的职权和义务，保护基金份额执有东谈主的正当权益。本基金的登记业 务由中国证券登记结算有限包袱公司负责办理。    三、基金登记机构的职权    基金登记机构享有以下职权： 功令于开动实施前在功令媒介上公告；    四、基金登记机构的义务    基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金             基金合同 少于 20 年，法律法例另有功令的从其功令； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿包袱，但司法强制检查情形及法律 法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的处事； 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金                基金合同                第十四部分           基金的投资    一、投资主见    精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。    二、投资范围    本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）。为更好地 终了投资主见，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板偏执 他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金 融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、政府支执机构债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、可救援债券（含分离来回可转债）、可交换债券等）、 债券回购、钞票支执证券、同行存单、银行进款、货币市集器用、股指期货、股 票期权、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但 须顺应中国证监会相关功令）。    本基金可参与融资和转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行顺应 要领后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票 比例不低于非现款基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%。    三、投资策略    本基金主要采纳完全复制法，即按照标的指数成份股偏执权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变动而进行相应的调整。但在因特 殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金经管东谈主可采纳包括成份 股替代策略在内的其他指数投资技能顺应调整基金投资组合，以达到精细追踪标 的指数的目的。尽头情形包括但不限于：                  （1）法律法例的限制；                            （2）标的指数成 份股流动性严重不及；          （3）标的指数的成份股票永远停牌；                          （4）标的指数成份股 进行配股、增发或被给与合并；              （5）标的指数成份股派发现款股息；                              （6）指数成 份股依期或临时调整；          （7）标的指数编制方法发生变化；                         （8）其他基金经管东谈主认 定不允洽投资的股票或可能严重限制本基金追踪标的指数的合理原因等。 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金            基金合同    在往常市集情况下，本基金的风险遏抑主见是追求日均追踪偏离度的皆备值 不逾越 0.2%，年追踪舛错不逾越 2%。如因标的指数编制功令调整或其他成分导 致追踪偏离度和追踪舛错逾越上述范围，基金经管东谈主应采纳合理措施幸免追踪偏 离度、追踪舛错进一步扩大。    本基金运作经过中，当标的指数成份股发生显著负面事件靠近退市风险，且 指数编制机构暂未作出调整的，基金经管东谈主应当按照执有东谈主利益优先的原则，履 行里面决策要领后实时对相关成份股进行调整。    本基金将根据投资主见，基于对基础证券投资价值的深入研究判断，进行存 托凭证的投资。    本基金将以裁减追踪舛错和流动性经管为目的，概括辩论流动性和收益性， 顺应参与债券投资。    本基金投资钞票支执证券将采纳从上至下和从下到上相结合的投资策略。自 上而下投资策略指基金经管东谈主在平均久期竖立策略与期限结构竖立策略基础上， 运用数目化或定性分析方法对钞票支执证券的利率风险、提前偿付风险、流动性 风险溢价、税收溢价等成分进行分析，对收益率走势偏执收益和风险进行判断。 从下到上投资策略指基金经管东谈主运用数目化或定性分析方法对钞票池信用风险 进行分析和度量，采用风险与收益相匹配的更优品种进行竖立。    可救援债券（含可分离来回可转债）与可交换债券兼具权益类证券与固定收 益类证券的本性，具有抗争下行风险、共享股票价钱高涨收益的特质。本基金在 对可救援债券与可交换债券条目和刊行债券公司基本面进行深入分析研究的基 础上，对可救援债券与可交换债券的价值进行评估，投资具有较高安全边缘和良 好流动性的可救援公司债券与可交换债券，以期获取谨慎的投资酬报。    本基金将按照风险经管的原则，以套期保值为主要目的参与股指期货来回， 利用股指期货剥离部分多头股票钞票的系统性风险。基金司理根据市集的变化、 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金           基金合同 现货市集与期货市集的相关性等成分，诡计需要用到的期货合约数目，对这个数 量进行动态追踪与测算，并进行应时生动调整。同期，概括辩论各个月份期货合 约之间的订价关系、套利契机、流动性以及保证金要求等成分，在各个月份期货 合约之间进行动态竖立。    本基金将按照风险经管的原则，同期基于严慎原则，以套期保值为主要目的， 运用国债期货对基本投资组合进行经管，提高投资成果。本基金主要采纳流动性 好、来回活跃的国债期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操 作。    本基金将按照风险经管的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权来回。 本基金将结合投资主见、比例限制、风险收益特征以及法律法例的相关限定和要 求，确定参与股票期权来回的投资时机和投资比例。    本基金在参与融资与转融通证券出借业务时，将通过对市集环境、利率水平、 基金鸿沟以及基金申购赎回情况等成分的研究和判断，决定融资鸿沟与转融通证 券出借业务的鸿沟。本基金经管东谈主将充分辩论融资与转融通证券出借业务的收益 性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，以期提高基金的投资收益。    异日，跟着市集的发展和基金经管运作的需要，基金经管东谈主不错在不蜕变投 资主见的前提下，恪守法律法例的功令，在履行顺应要领后相应调整或更新投资 策略。    四、投资限制    基金的投资组合应恪守以下限制：    （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于非现款 基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%；    （2）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样钞票支执证券的比例，不得逾越 基金钞票净值的 10%； 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金             基金合同    （3）本基金执有的一齐钞票支执证券，其市值不得逾越基金钞票净值的    （4）本基金执有的归并（指归并信用级别）钞票支执证券的比例，不得超 过该钞票支执证券鸿沟的 10%；    （5）本基金经管东谈主经管的一齐基金投资于归并原始权益东谈主的各样钞票支执 证券，不得逾越其各样钞票支执证券整个鸿沟的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支执证 券。基金执有钞票支执证券时代，要是其信用等级着落、不再顺应投资尺度，应 在评级讲述发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购时，本基金所申报的金额不逾越本基金的 总钞票，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金参与股指期货、国债期货来回，需恪守下述投资比例限制：    本基金在职何来回日日终，执有的买入股指期货合约价值不得逾越基金钞票 净值的 10%；本基金在职何来回日日终，执有的买入股指期货及国债期货合约价 值与有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支执证券、买入返售金融 钞票（不含质押式回购）等；本基金在职何来回日日终，执有的卖出股指期货合 约价值不得逾越基金执有的股票总市值的 20%；本基金在职何来回日内来回（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一来回日基金钞票净值的 算）占基金钞票的比例应当顺应《基金合同》对于股票投资比例的筹商功令；每 个来回日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保执 不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等；    本基金在职何来回日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资 产净值的 15%；本基金在职何来回日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得超 过基金执有的债券总市值的 30%；本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得逾越上一来回日基金钞票净值的 30%；本基金所执 有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金             基金合同 价值，整个（轧差诡计）应当顺应基金合同对于债券投资比例的筹商约定；    （9）本基金参与股票期权来回，应当顺应下列要求：基金因未平仓的期权 合约支付和收取的职权金总额不得逾越基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权 的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的全额现 金或来回所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值 不得逾越基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；    （10）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%；    （11）本基金参与转融通证券出借业务的，顺从以下投资限制：    最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务 的钞票，不得逾越基金钞票净值的 30%，其中，出借期限在 10 个来回日以上的 出借证券，纳入《流动性风险经管功令》所述流动性受限证券的范围；参与转融 通证券出借业务的单只证券不得逾越本基金执有该证券总量的 30%；证券出借的 平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均诡计；因证券市 场波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的成分以致基金投资不 顺应上述比例限制的，基金经管东谈主不得新增出借业务；    （12）本基金基金钞票总值不逾越基金钞票净值的 140%；    （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得逾越该基金钞票净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之 外的成分以致基金不顺应该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；    （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实施，与境 内上市来回的股票合并诡计；    （16）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（6）、          （11）、              （13）、                  （14）情形外，因证券/期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金          基金合同 金经管东谈主之外的成分以致基金投资比例不顺应上述功令投资比例的，基金经管东谈主 应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会功令的尽头情形及法律法例另有 功令的除外。    基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起 开动。    要是法律法例或监管部门对上述投资组合比例进行变更的，以变更后的功令 为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行 顺应要领后，则本基金不再受相关限制。    为保重基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：    （1）承销证券；    （2）违犯功令向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽包袱的投资；    （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；    （5）从事内幕来回、操纵证券来回价钱偏执他不高洁的证券来回行径；    （6）法律、行政法例和中国证监会功令破损的其他行径。 践诺遏抑东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来回的，应当顺应基金的投资主见和投资策略，恪守 基金份额执有东谈主利益优先原则，驻守利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集自制合理价钱实施。相关来回必须预先得到基金托管东谈主的同意，并 按法律法例给予败露。紧要关联来回应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的孤立董事通过（基金经管东谈主违犯上述约定开展关联来回形成基金财产 损失的，基金托管东谈主对此不承担任何包袱）。基金经管东谈主董事会应至少每半年对 关联来回事项进行审查。 金经管东谈主在履行顺应要领后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的功令为 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金            基金合同 准。    五、功绩比拟基准    本基金的功绩比拟基准为标的指数收益率，即沪深 300 指数收益率。    本基金以“精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化”当作投 资主见，在投资中将不低于基金钞票净值 90%的钞票投资于标的指数成份股及备 选成份股，因此中式沪深 300 指数收益率当作功绩比拟基准，不详比拟真正、客 不雅地反应本基金的风险收益特征。    异日若出现标的指数不顺应法律法例及监管要求（因成份股价钱波动等指数 编制方法变动之外的成分以致标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构 退出等情形，基金经管东谈主应当自该情形发生之日起十个职责日向中国证监会讲述 并建议贬责有筹划，如救援运作形式、与其他基金合并、或者远离基金合同等，并 在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未凯旋召开 或就上述事项表决未通过的，基金合同远离。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责有筹划确依时代，基金经管 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息恪守基金份额执有东谈主 利益优先原则支执基金投资运作。    法律法例或监管机构另有功令的，从其功令。    六、风险收益特征    本基金为股票型基金，其永远平均风险和预期收益率表面上高于混杂型基 金、债券型基金和货币市集基金。    本基金为指数型基金，主要采纳完全复制法追踪沪深 300 指数，其风险收益 特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征一样。    七、基金经管东谈主代表基金欺诈激动或债权东谈主职权的处理原则及方法 护基金份额执有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金                基金合同                第十五部分           基金的财产    一、基金钞票总值    基金钞票总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项 偏执他钞票的价值总和。    二、基金钞票净值    基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东谈主根据相关法律法例、表率性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相独 立。    四、基金财产的支执和刑事包袱    本基金财产孤立于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主支执。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东谈主不得对本基金财产欺诈请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的功令刑事包袱外，基金财产不得被处 分。    基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实施。 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金            基金合同               第十六部分       基金钞票估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金相关的证券/期货来回局势的来回日以及国度法律 法例功令需要对外败露基金净值的非来回日。    二、估值对象    基金所领有的股票、债券、钞票支执证券、繁衍器用和银行进款本息、应收 款项、其它投资等钞票及欠债。    三、估值原则    基金经管东谈主在确定相关金融钞票和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业会 计准则》、监管部门筹商功令。    （一）对存在活跃市集且不详获取调换钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则功令的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应采纳最近来回日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近来回日的报价不可真正反应公允价值的，打发报价进行调整，确定公允 价值。    与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以调换钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中辩论不同特征成分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，要是该限制是针对钞票执有者的，那么在估值技能中不应将该限制作 为特征辩论。此外，基金经管东谈主不应试虑因其无数执有相关钞票或欠债所产生的 溢价或折价。    （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采纳在当前情况下适用况且有富足 可利用数据和其他信息支执的估值技能确定公允价值。采纳估值技能确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相关钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。    （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值调整对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，打发 估值进行调整并确定公允价值。 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金          基金合同    四、估值方法    （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要 变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价 （收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化成分， 调整最近来回市价，确定公允价钱；    （2）来回所已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值基准处事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；    （3）来回所已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值基准处事机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估 值；    （4）来回所已上市或已挂牌转让的含投资者回售权的固定收益品种，欺诈 回售权的，在回售登记日至践诺收款日历间中式第三方估值基准处事机构提供的 相应品种的独一估值全价或推选估值全价进行估值，同期充分辩论刊行东谈主的信用 风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未欺诈回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值；    （5）来回所上市来回的公开荒行的可救援债券等有活跃市集的含转股权的 债券，实行全价来回的债券中式估值日收盘价当作估值全价；实行净价来回的债 券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价；    （6）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，采纳当前情况下适用况且有 富足可利用数据和其他信息支执的估值技能确定其公允价值；    （7）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收 益品种，采纳在当前情况下适用况且有富足可利用数据和其他信息支执的估值技 术确定其公允价值。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金             基金合同    （2）初次公开荒行未上市的股票，采纳估值技能确定公允价值；    （3）初次公开荒行未上市的债券，采纳当前情况下适用况且有富足可利用 数据和其他信息支执的估值技能确定其公允价值；    （4）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、 初次公开荒行股票时公司激动公开荒售股份、通过大批来回取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等知道受限股票，按监 管机构或行业协会筹商功令确定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品 种，按照第三方估值基准处事机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估 值全价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，欺诈回售权的，在回售登记 日至践诺收款日历间中式第三方估值基准处事机构提供的相应品种的独一估值 全价或推选估值全价估值，同期充分辩论刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影 响。回售登记期截止日（含当日）后未欺诈回售权的按照长待偿期所对应的价钱 进行估值。对银行间市集未上市且不存在活跃市集的固定收益品种，采纳在当前 情况下适用况且有富足可利用数据和其他信息支执的估值技能确定其公允价值。 值。 易日后经济环境未发生紧要变化的，采纳最近来回日结算价估值。 门和行业协会的相关功令进行估值。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按法律法例以及监管部门最新功令估值。 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金              基金合同    如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的功令或者未能充分保重基金份额执有东谈主利益时，应立即呈文 对方，共同查明原因，两边协商贬责。    根据筹商法律法例，基金钞票净值诡计和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金司帐包袱方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分参谋后，仍无法达成一致的意见，按照 基金经管东谈主对基金净值的诡计结果对外给予公布。    五、估值要领 额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。基金经管东谈主不错辅助大额赎回情形下的净值精度应 急调整机制。如遇尽头情况，为保护基金份额执有东谈主利益，基金经管东谈主与基金托 管东谈主协商一致，可阶段性调整基金份额净值诡计精度，无需召开基金份额执有东谈主 大会审议。国度另有功令的，从其功令。    基金经管东谈主应每个职责日诡计基金钞票净值及基金份额净值，并按功令公 告。 或基金合同的功令暂停估值时除外。基金经管东谈主每个职责日对基金钞票估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主 对外公布。    六、估值错误的处理    基金经管东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、顺应、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值错误。    基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：    本基金运作经过中，要是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的弊端形成估值错误，导致其他当事东谈主遭逢损失的，弊端 的包袱东谈主应当对由于该估值错误遭逢损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金          基金合同 “估值错误处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。    上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值错误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值错误包袱方应及 时诱骗各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误包袱方承担； 由于估值错误包袱方未实时更正已产生的估值错误，给当事东谈主形成损失的，由估 值错误包袱方对径直损失承担抵偿包袱；若估值错误包袱方也曾积极诱骗，况且 有协助义务确当事东谈主有富足的时代进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值错误包袱方打发更正的情况向筹商当事东谈主进行说明，确保估值错误已得 到更正。    （2）估值错误的包袱方对筹商当事东谈主的径直损失负责，分歧波折损失负责， 况且仅对估值错误的筹商径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。    （3）因估值错误而得到不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值错误包袱方仍打发估值错误负责。要是由于得到不妥得利确当事东谈主不返还 或不一齐返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值错误责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到不妥得利确当 事东谈主享有要求托福不妥得利的职权；要是得到不妥得利确当事东谈主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得到的抵偿额加上也曾得到的不妥 得利返还的总和逾越其践诺损失的差额部分支付给估值错误包袱方。    （4）估值错误调整采纳尽量复原至假定未发生估值错误的正确情形的形式。    估值错误被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：    （1）查明估值错误发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的包袱方；    （2）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值错误形成的损失 进行评估；    （3）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值错误的包袱方进行 更正和抵偿损失； 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金             基金合同    （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向筹商当事东谈主进行说明。    （1）基金份额净值诡计出现错误时，基金经管东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采纳合理的措施能干损失进一步扩大。    （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金经管东谈主 应当公告，通报基金托管东谈主并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律法例或监管机构另有功令的，从其功令处理。    七、暂停估值的情形 业时； 格且采纳估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当暂停估值；    八、基金净值的说明    基金钞票净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进行 复核。基金经管东谈主应于每个职责日来回结果后诡计当日的基金钞票净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核说明后发送给基金 经管东谈主，由基金经管东谈主根据《信息败露办法》等筹商功令给予公布。    九、尽头情况的处理 差不当作基金钞票估值错误处理。 银行等级三方机构发送的数据错误，或国度司帐计谋变更、市集功令变更等非基 金经管东谈主与基金托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主固然也曾采纳必要、顺应、 合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此形成的基金钞票估值错误，基金 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金        基金合同 经管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿包袱。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必 要的措施拆除或缩小由此形成的影响。 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金             基金合同               第十七部分 基金用度与税收    一、基金用度的种类                      《基金合同》收效后与基金相关的 信息败露用度； 用度。    二、基金用度计提方法、计提尺度和支付形式    本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。经管费的诡计 方法如下：    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金经管费    E 为前一日的基金钞票净值    基金经管费逐日计提，按月支付。经基金经管东谈主和基金托管东谈主查对一致后由 基金托管东谈主于次月首日起 3 个职责日内从基金钞票中一次性支付给基金经管东谈主。 基金经管东谈主可采用在 3 个职责日内向基金托管东谈主出具划款指示，也可授权基金托 管东谈主进行用度自动支付处理，如采用自动支付，基金经管东谈主应确保支付当日账户 余额充足，如因资金余额不及或其他原因形成自动支付无法进行，基金经管东谈主应 另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的， 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金             基金合同 顺延至最近可支付日支付。    本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.05%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金钞票净值    基金托管费逐日计提，按月支付。经基金经管东谈主和基金托管东谈主查对一致后由 基金托管东谈主于次月首日起 3 个职责日内从基金钞票中一次性支付给基金托管东谈主。 基金经管东谈主可采用在 3 个职责日内向基金托管东谈主出具划款指示，也可授权基金托 管东谈主进行用度自动支付处理，如采用自动支付，基金经管东谈主应确保支付当日账户 余额充足，如因资金余额不及或其他原因形成自动支付无法进行，基金经管东谈主应 另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的， 顺延至最近可支付日支付。    上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据筹商法例及相应合同规 定，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的边幅    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。    四、基金税收    本基金运作经过中波及的各征税主体，其征税义务按届时国度税收法律、法 规实施。基金财产投资的相关税收，由基金份额执有东谈主承担，基金经管东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度筹商税收征收的功令代扣代缴。 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金              基金合同              第十八部分        基金的收益与分派    一、基金收益分派原则 收益分派，具体分派有筹划以公告为准，若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进行 收益分派； 益评价日审定的基金份额净值增长率逾越标的指数同期增长率时，可进行收益分 配。在收益评价日，基金经管东谈主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率进 行诡计，诡计方法详见《招募说明书》； 长率尽可能靠拢标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特质，本基金收益分 配无需以弥补亏空为前提，收益分派后基金份额净值有可能低于面值； 构对收益分派另有功令的，从其功令。    在不违犯法律法例、基金合同的约定以及对基金份额执有东谈主利益无本色性 不利影响的情况下，基金经管东谈主在履行顺应要领后可调整基金收益的分派原则和 支付形式。    二、收益分派有筹划    基金收益分派有筹划中应载明基金收益分派对象、分派时代、分派数额及比 例、分派形式等内容。    三、收益分派有筹划简直定、公告与实施    本基金收益分派有筹划由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依据相关 功令在功令媒介公告。    四、基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金                  基金合同              第十九部分        基金的司帐与审计    一、基金司帐计谋 司帐年度按如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度败露； 司帐核算，按照筹商功令编制基金司帐报表； 说明。    二、基金的年度审计 共和国证券法》功令的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在功令媒介公告。 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金           基金合同               第二十部分 基金的信息败露    一、本基金的信息败露应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险经管功令》、            《基金合同》偏执他筹商功令。相关法律法例对于信息 败露的败露形式、登载媒介、报备形式等功令发生变化时，本基金从其最新功令。    二、信息败露义务东谈主    本基金信息败露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主 大会的基金份额执有东谈主等法律法例和中国证监会功令的当然东谈主、法东谈主和作歹东谈主组 织。    本基金信息败露义务东谈主应当以保护基金份额执有东谈主利益为根柢起点，按照 法律法例和中国证监会的功令败露基金信息，并保证所败露信息的真正性、准确 性、好意思满性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会功令时代内，将应予败露的基金信 息通过顺应中国证监会功令条件的用以进行信息败露的寰宇性报刊（以下简称 “功令报刊”）及《信息败露办法》功令的互联网网站（以下简称“功令网站”）等 媒介败露，并保证基金投资者不详按照《基金合同》约定的时代和形式查阅或者 复制公开败露的信息贵府。    三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：    四、本基金公开败露的信息应采纳华文文本。如同期采纳外文文本的，基金 信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。    本基金公开败露的信息采纳阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币 元。 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金          基金合同    五、公开败露的基金信息    公开败露的基金信息包括：    （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金产物贵府纲领、 基金份额发售公告     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基 金份额执有东谈主大会召开的功令及具体要领，说明基金产物的本性等波及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物本性、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东谈主持事等内容。    《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主 应当在三个职责日内，更新基金招募说明书并登载在功令网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金 经管东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》收效后，基金产物贵府纲领的信息发生紧要变 更的，基金经管东谈主应当在三个职责日内，更新基金产物贵府纲领，并登载在功令 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府纲领其他信息发生变更的， 基金经管东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金经管东谈主不再更新基金产物 贵府纲领。    基金召募苦求经中国证监会注册后，基金经管东谈主应当在基金份额发售的 3 日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告 登载在功令报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府纲领、 《基金合同》和基金托管合同登载在功令网站上，其中基金产物贵府纲领还应当 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基 金托管合同登载在功令网站上。 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金           基金合同    （二）《基金合同》收效公告    基金经管东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在功令媒介上登载《基金 合同》收效公告。    （三）基金净值信息    《基金合同》收效后，在基金份额上市来回前且开动办理基金份额申购或者 赎回前，基金经管东谈主应当至少每周在功令网站败露一次基金份额净值和基金份额 累计净值。    在基金份额上市来回后或开动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应 当在不晚于每个盛开日的次日，通过功令网站、基金销售机构网站或者营业网点 败露盛开日的基金份额净值和基金份额累计净值。    基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在功令网站败露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。    （四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告    基金经管东谈主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于功令媒介上。    基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金经管东谈主将 基金份额折算结果公告登载于功令媒介上。    （五）基金份额上市来回公告书    基金份额获准在证券来回所上市来回的，基金经管东谈主应当在基金份额上市交 易三个职责日前，将基金份额上市来回公告书登载在功令网站上，并将上市来回 公告书领导性公告登载在功令报刊上。    （六）申购赎回清单    在开动办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东谈主应当在每个盛开日，通 过功令网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。    （七）基金份额申购、赎回对价    基金经管东谈主应当在本基金的《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载 明基金份额申购、赎回对价的诡计形式及筹商申购、赎回费率，并保证投资东谈主能 够在申购赎回代理券商网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵府。    （八）基金依期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述    基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金            基金合同 度讲述登载于功令网站上，并将年度讲述领导性公告登载在功令报刊上。基金年 度讲述中的财务司帐讲述应当经过顺应《中华东谈主民共和国证券法》功令的司帐师 事务所审计。    基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在功令网站上，并将中期讲述领导性公告登载在功令报刊上。    基金经管东谈主应当在季度结果之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在功令网站上，并将季度讲述领导性公告登载在功令报刊上。    《基金合同》收效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。    如讲述期内出现单一投资者执有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在依期讲述“影响投资者决 策的其他要紧信息”项下败露该投资者的类别、讲述期末执有份额及占比、讲述 期内执有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的尽头情形除外。    基金经管东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中败露基金组合伙产情况偏执 流动性风险分析等。    （九）临时讲述    本基金发生紧要事件，筹商信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书， 并登载在功令报刊和功令网站上。    前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金处事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金             基金合同 遏抑东谈主； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主成心基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其成心基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相关行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 践诺遏抑东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来回事项，中国证监会另有功令的情形除外； 生变更； 时； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会功令的其他事项。 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金          基金合同    （十）深刻公告    在《基金合同》存续期限内，任何众人媒介中出现的或者在市集高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额执有东谈主权益的，相关信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开深刻， 并将筹商情况立即讲述基金上市来回的证券来回所。    （十一）基金份额执有东谈主大会决议    基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。    （十二）计帐讲述    《基金合同》远离的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财 产进行计帐并作出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在功令网站 上，并将计帐讲述领导性公告登载在功令报刊上。    （十三）参与股指期货来回情况公告    若本基金参与股指期货来回，基金经管东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度 讲述等依期讲述及招募说明书（更新）等文献中败露股指期货来回情况，包括交 易计谋、执仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货来回对基金总 体风险的影响以及是否顺应既定的来回计谋和来回主见。    （十四）参与国债期货来回情况公告    若本基金参与国债期货来回，基金经管东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度 讲述等依期讲述及招募说明书（更新）等文献中败露国债期货来回情况，包括交 易计谋、执仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货来回对基金总 体风险的影响以及是否顺应既定的来回计谋和来回主见。    （十五）股票期权投资情况公告    若本基金投资股票期权，基金经管东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述 等依期讲述及招募说明书（更新）等文献中败露参与股票期权来回的筹商情况， 包括投资计谋、执仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票 期权来回对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资计谋和投资主见。    （十六）钞票支执证券投资情况公告    若本基金投资钞票支执证券，基金经管东谈主应当在基金年度讲述及中期讲述中 败露其执有的钞票支执证券总额、钞票支执证券市值占基金净钞票的比例和讲述 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金         基金合同 期内通盘的钞票支执证券明细；应在基金季度讲述中败露其执有的钞票支执证券 总额、钞票支执证券市值占基金净钞票的比例和讲述期末按市值占基金净钞票比 例大小排序的前 10 名钞票支执证券明细。    （十七）融资和转融通证券出借业务参与情况公告    若本基金参与融资和转融通证券出借业务，基金经管东谈主应当在季度讲述、中 期讲述、年度讲述等依期讲述和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资和转 融通证券出借来回情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执管 理情况等，并就转融通证券出借业务在讲述期内发生的紧要关联来回事项作念详备 说明。    （十八）本基金投资存托凭证的信息败露依照境内上市来回的股票实施。    （十九）中国证监会功令的其他信息。    六、信息败露事务经管    基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露经管轨制，指定成心部门及 高档经管东谈主员负责经管信息败露事务。    基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当顺应中国证监会相关基金信息 败露内容与模式准则等法例的功令。    基金托管东谈主应当按影相关法律法例、中国证监会的功令和《基金合同》的约 定，对基金经管东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金依期讲述、更新的 招募说明书、基金产物贵府纲领、基金计帐讲述等公开败露的相关基金信息进行 复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子说明。    基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在功令报刊中采用一家报刊败露本基金的信 息。基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的 基金信息，并保证相关报送信息的真正、准确、好意思满、实时。    基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在功令媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他众人媒介败露信息，然则其他众人媒介不得早于功令媒介和基金上市来回 的证券来回所网站败露信息，况且在不同媒介上败露归并信息的内容应当一致。    基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金往常投资操作的前提下，自主教育信息败露处事的质地。具体要求应当顺应中 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金         基金合同 国证监会及自律功令的相关功令。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计报 告、法律意见书的专科机构，应当制作职责底稿，并将相关档案至少保存到《基 金合同》远离后 10 年。    七、信息败露文献的存放与查阅    照章必须败露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法 规功令将信息置备于公司住所、基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、 复制。    八、当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长败露基金相 关信息：    （1）不可抗力；    （2）发生暂停估值的情形；    （3）法律法例、基金合同或中国证监会功令的情况。 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金            基金合同   第二十一部分       基金合同的变更、远离与基金财产的计帐    一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例功令 和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并根据法律法例或监管机构要求报中国证监会备 案。 自决议收效后两日内在功令媒介公告。    二、《基金合同》的远离事由    有下列情形之一的，经履行相关要领后，《基金合同》应当远离： 基金托管东谈主连络的； 制方法变动之外的成分以致标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退 出等情形，基金经管东谈主召集基金份额执有东谈主大会对贬责有筹划进行表决，基金份额 执有东谈主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的；    三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、顺应《中华东谈主民共和国证券法》功令的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金           基金合同 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。    （1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产计帐小组统一领受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐讲述；    （5）礼聘司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 讲述出具法律意见书；    （6）将基金财产计帐讲述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。    四、计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐经过中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。    五、基金财产计帐剩余钞票的分派    依据基金财产计帐的分派有筹划，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分派。    六、基金财产计帐的公告    计帐经过中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经顺应《中华东谈主 民共和国证券法》功令的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在功令网站上，并将计帐讲述领导性公告登载在功令报刊上。    七、基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 功令的最低期限。 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金               基金合同                第二十二部分          负约包袱    一、基金经管东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的经过中，违犯《基金法》等 法律法例的功令或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额执有东谈主形成损 害的，应当差别对各自的行径照章承担抵偿包袱；因共同行径给基金财产或者基 金份额执有东谈主形成损伤的，应当承担连带抵偿包袱，对损失的抵偿，仅限于径直 损失。    然则如发生下列情况，当事东谈主免责： 定当作或不当作而形成的损失等； 形成的损失等。    二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限定地保护基金份额执有东谈主利 益的前提下，《基金合同》不详赓续履行的应当赓续履行。非负约方当事东谈主在职 责范围内有义务实时采纳必要的措施，能干损失的扩大。莫得采纳顺应措施以致 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非负约方因能干损失扩大而支 出的合理用度由负约方承担。    三、由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可遏抑的成分导致业务出现差错，基金 经管东谈主和基金托管东谈主固然也曾采纳必要、顺应、合理的措施进行检查，然则未能 发现错误的或虽发现错误但因前述原因无法实时更正的，由此形成基金财产或投 资东谈主损失，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿包袱。然则基金经管东谈主和基金托管 东谈主应积极采纳必要的措施拆除或缩小由此形成的影响。 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金             基金合同          第二十三部分       争议的处理和适用的法律    各方当事东谈主同意，因《基金合同》的坚强、内容、履行息争释或与《基金合 同》筹商的一切争议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、联合路线贬责，如经友 好协商、联合未能贬责的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委 员会，按照其届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终 局性的并对各方当事东谈主具有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承 担。    争议处理时代，基金经管东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，赓续针织、勤 勉、尽责地履行基金合同功令的义务，保重基金份额执有东谈主的正当权益。    《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门相配 行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金             基金合同              第二十四部分       基金合同的服从    《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。     《基金合同》经基金经管东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名或盖印并在募蚁合束后经基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面说明后收效。     《基金合同》的有用期自其收效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。     《基金合同》自收效之日起对包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额执 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 基金托管东谈主各执有一份，每份具有同等的法律服从。     《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公局势和营业局势查阅。 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金               基金合同                第二十五部分          其他事项    《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按筹商法律法例协 商贬责。 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金              基金合同             第二十六部分        基金合同内容节录    一、基金份额执有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的职权、义务    （一）基金份额执有东谈主的职权、义务    基金投资者执有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主当作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。    每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者苦求赎回其执有的基金份额；    （4）按照功令要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；    （5）出席或者请托代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会 审议事项欺诈表决权；    （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；    （7）监督基金经管东谈主的投资运作；    （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金处事机构损伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；    （9）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他职权。 务包括但不限于：    （1）厚爱阅读并顺从《基金合同》、招募说明书、基金产物贵府纲领等信 息败露文献；    （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）暖和基金信息败露，实时欺诈职权和履行义务； 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金          基金合同    （4）缴纳基金认购款项或股票、申购和赎回对价、现款差额及法律法例和 《基金合同》所功令的用度；    （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》远离的 有限包袱；    （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；    （7）实施收效的基金份额执有东谈主大会的决议；    （8）返还在基金来回经过中因任何原因得到的不妥得利；    （9）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。    （二）基金经管东谈主的职权与义务 括但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用 并经管基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例功令或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照功令召集基金份额执有东谈主大会；    （6）依据《基金合同》及筹商法律功令监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度筹商法律功令，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；    （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处 理；    （9）担任或托付其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》功令的用度；    （10）依据《基金合同》及筹商法律功令决定基金收益的分派有筹划；    （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购和赎回苦求；    （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺诈相关职权，为基金的利 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金          基金合同 益欺诈因基金财产投资于证券所产生的职权；    （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；    （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益欺诈诉讼职权或者 实施其他法律行径；    （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或 其他为基金提供处事的外部机构；    （16）在顺应筹商法律、法例和相关证券来回所及登记机构相关业务功令的 功令以及基金合同的前提下，制订和调整筹商基金认购、申购、赎回、非来回过 户、转托管和收益分派等业务功令；    （17）在不违犯法律法例和监管功令且对基金份额执有东谈主利益无本色不利影 响的前提下，为支付本基金应付的赎回、来回计帐等款项，基金经管东谈主有权代表 基金份额执有东谈主以基金钞票当作质押进行融资；    （18）在法律法例和基金合同功令的范围内，在履行顺应要领后决定和调整 基金的相关费率结构和收费形式；    （19）托付第三方机构办理本基金的来回、计帐、估值、结算等业务；    （20）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》收效之日起，以真挚信用、严慎奋发的原则经管和运 用基金财产；    （4）配备富足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄形式经管和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产相互孤立，对所经管的不同基金差别 经管，差别记账，进行证券投资； 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金            基金合同    （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他筹商功令外，不得利用基金 财产为基金份额执有东谈主之外的东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东谈主的监督；    （8）采纳顺应合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法顺应《基金合同》等法律文献的功令，按筹商功令诡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；    （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；    （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；    （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他筹商功令，履行信息败露 及讲述义务；    （12）保守基金生意精巧，不表示基金投资运筹帷幄、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他筹商功令另有功令外，在基金信息公开败露前应予守密，不 向他东谈主表示，但向监管机构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专 业参谋人提供处事而向其提供的情况除外；    （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有筹划，实时向基金份额执有 东谈主分派基金收益；    （14）按功令受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；    （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他筹商功令召集基金份额执有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；    （16）按功令保存基金财产经管业务行径的司帐账册、报表、纪录和其他相 关贵府，保存期限不低于法律法例功令的最低期限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在功令时代发出，况且 保证投资者不详按照《基金合同》功令的时代和形式，随时查阅到与基金筹商的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵府的复印件；    （18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的支执、清理、估价、 变现和分派；    （19）靠近闭幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会 并呈文基金托管东谈主；    （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额执有东谈主正当 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金          基金合同 权益时，应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》功令履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额执有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；    （22）当基金经管东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理筹商基 金事务的行径承担包袱；    （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益欺诈诉讼职权或实施其 他法律行径；    （24）基金在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效， 基金经管东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；投资者以股票认购的，相关股票的解 冻按照《业务功令》的功令处理；    （25）实施收效的基金份额执有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；    （27）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。    （三）基金托管东谈主的职权与义务 括但不限于：    （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的功令安全 支执基金财产；    （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例功令或监管部门批 准的其他用度；    （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据相关市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货来回资金计帐；    （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；    （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主； 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金           基金合同    （7）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：    （1）以真挚信用、奋发尽责的原则执有并安全支执基金财产；    （2）辅助成心的基金托管部门，具有顺应要求的营业局势，配备富足的、 及格的熟练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；    （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤立；对所托管的不同的基金差别缔造账户，孤立核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册纪录等方面相互孤立；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他筹商功令外，不得利用基金 财产为基金份额执有东谈主之外的东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；    （5）支执基金经管东谈主托福基金托管东谈主的由基金经管东谈主代表基金签订的与基 金筹商的紧要合同及筹商凭证；    （6）按功令开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；    （7）保守基金生意精巧，除《基金法》、《基金合同》偏执他筹商功令另 有功令外，在基金信息公开败露前给予守密，不得向他东谈主表示，但向监管机构、 司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科参谋人提供处事而向其提供的 情况除外；    （8）复核、审查基金经管东谈主诡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购赎回对价；    （9）办理与基金托管业务行径筹商的信息败露事项；    （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见，说 明基金经管东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的功令进行；要是 基金经管东谈主有未实施《基金合同》功令的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采纳 了顺应的措施；    （11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他相关贵府，保存期 限不低于法律法例功令的最低期限； 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金          基金合同    （12）从基金经管东谈主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额执有东谈主名 册；    （13）按功令制作相关账册并与基金经管东谈主查对；    （14）依据基金经管东谈主的指示或筹商功令向基金份额执有东谈主支付基金收益和 赎回对价；    （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他筹商功令，召集基金份额执有 东谈主大会或配合基金经管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；    （16）按照法律法例和《基金合同》的功令监督基金经管东谈主的投资运作；    （17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的支执、清理、估价、变现和 分派；    （18）靠近闭幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会 和银行业监督经管机构，并呈文基金经管东谈主；    （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，同意担抵偿包袱，其抵偿 包袱不因其退任而免除；    （20）按功令监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》功令履行我方的义 务，基金经管东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主 利益向基金经管东谈主追偿；    （21）实施收效的基金份额执有东谈主大会的决议；    （22）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的要领和功令    基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份 额领有对等的投票权。    本基金份额执有东谈主大会暂不设日常机构。    在本基金凯旋召募并运作之后，如基金经管东谈主经管本基金的集中基金的，鉴 于本基金和本基金的集中基金的相关性，集中基金的基金份额执有东谈主不错凭所执 有的集中基金的基金份额进入或者请托代表进入本基金的基金份额执有东谈主大会 并参与表决。在诡计参会份额和计票时，集中基金基金份额执有东谈主执有的享有表 决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额执有东谈主大会的权益登记日， 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金             基金合同 集中基金执有本基金份额的总额乘以该基金份额执有东谈主所执有的集中基金份额 占集中基金总份额的比例，诡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。集中 基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票 权。    集中基金的基金经管东谈主不应以集中基金的口头代表集中基金的整体基金份 额执有东谈主以本基金的基金份额执有东谈主的身份欺诈表决权，但可接受集中基金的特 定基金份额执有东谈主的托付以集中基金的基金份额执有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额执有东谈主大会并参与表决。    集中基金的基金经管东谈主代表集中基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集本 基金份额执有东谈主大会的，须先罢职集中基金基金合同的约定召开集中基金的基金 份额执有东谈主大会，集中基金的基金份额执有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额执有东谈主大会的，由集中基金的基金经管东谈主代表集中基金的基金份额执有东谈主提议 召开或召集本基金份额执有东谈主大会。    若将来法律法例对基金份额执有东谈主大会另有功令的，以届时有用的法律法例 为准。    （一）召开事由 法律法例、中国证监会另有功令或基金合同另有约定的除外：    （1）远离《基金合同》；    （2）更换基金经管东谈主；    （3）更换基金托管东谈主；    （4）救援基金运作形式；    （5）调整基金经管东谈主、基金托管东谈主的报酬尺度；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资主见、范围或策略；    （9）变更基金份额执有东谈主大会要领；    （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；    （11）单独或整个执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金            基金合同 份额执有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额执有东谈主大会；    （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；    （13）远离基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券来回所远离 上市的情形除外；    （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会功令的其他应当召开基金份额 执有东谈主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额执有东谈主大会：    （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；    （2）调整本基金的申购费率，或变更收费形式；    （3）因相应的法律法例、深圳证券来回所或中国证券登记结算有限包袱公 司的相关业务功令发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （4）《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无本色性不利影响或修改 不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；    （5）基金经管东谈主、相关证券来回所、基金登记机构、基金销售机构调整有 关认购、申购、赎回、基金来回、非来回过户、转托管、质押等业务功令；    （6）基金经管东谈主履行顺应要领后基金推出新业务或处事；    （7）按照法律法例和《基金合同》功令不需召开基金份额执有东谈主大会的其 他情形。    （二）会议召集东谈主及召集形式 金经管东谈主召集。 建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金             基金合同 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金经管 东谈主，基金经管东谈主应当配合。 求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额 执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基 金份额执有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 开基金份额执有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得谢却、过问。 益登记日。    （三）召开基金份额执有东谈主大会的呈文时代、呈文内容、呈文形式 基金份额执有东谈主大阐明知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时代、地点和会议模式；    （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决形式；    （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；    （4）授权托付评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时代和地点；    （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东谈主需要呈文的其他事项。 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金         基金合同 中说明本次基金份额执有东谈主大会所采纳的具体通信形式、托付的公证机关偏执联 系形式和筹商东谈主、表决意见寄交的截止时代和收取形式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面呈文基金经管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行 书面呈文基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票服从。    （四）基金份额执有东谈主出席会议的形式    基金份额执有东谈主大会可通过现场开会形式、通信开会形式或法律法例及监管 机构允许的其他形式召开，会议的召开形式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执 有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：    （1）躬行出席会议者执有的筹商评释文献、受托出席会议者出示的托付东谈主 的代理投票授权托付评释及筹商评释文献顺应法律法例、《基金合同》和会议通 知的功令，并与基金登记机构纪录相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证线路， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时代的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额执有东谈主大会。从头召 集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 模式或基金份额执有东谈主大会公告载明的其他形式在表决截止日往常投递至召集 东谈主指定的地址。通信开会应以书面形式或基金份额执有东谈主大会公告载明的其他方 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金           基金合同 式进行表决。    在同期顺应以下条件时，通信开会的形式视为有用：    （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议呈文后，在 2 个职责日内连 续公布相关领导性公告；    （2）召集东谈主按基金合同约定呈文基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会 议呈文功令的形式收取基金份额执有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金经管东谈主经 呈文不进入收取表决意见的，不影响表决服从；    （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额执 有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额执有东谈主所 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额执有东谈主大会召开时代的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额执有东谈主大会。从头召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具 表决意见；    （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的筹商评释文献、受托出具表决意见的代理东谈主 出示的托付东谈主的代理投票授权托付评释及筹商评释文献顺应法律法例、《基金合 同》和会议呈文的功令，并与基金登记机构纪录相符。 或其他形式召开，基金份额执有东谈主不错采纳书面、汇集、电话、短信或其他形式 进行表决，具体形式由会议召集东谈主确定并在会议呈文中列明。 面、汇集、电话、短信或其他形式，具体形式由会议召集东谈主确定并在会议呈文中 列明。    （五）议事内容与要领 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金           基金合同    议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定远离《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》功令的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额执有东谈主大会参谋的其他事项。    基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的呈文后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。    基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的形式下，最初由大会主执东谈主按照下列第（七）条功令要领确定 和公布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经参谋后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能 主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；要是基金经管东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有 东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额执有东谈主作 为该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主执 基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的服从。    会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份评释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称号）和筹商形式等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，最初由召集东谈主至少提前 30 日公布提案，在所呈文的 表决截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐有用表决，在 公证机关监督下形成决议。    （六）表决    基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。    基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所功令的须以 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金         基金合同 相配决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有功令或基 金合同另有约定外，救援基金运作形式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、远离 《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为有用。    基金份额执有东谈主大会采纳记名形式进行投票表决。    采纳通信形式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背笔据评释，不然提交顺应会议呈文中功令的说明投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头顺应会议呈文功令的表决意见视为有用表决，表决意见 恶浊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额执有 东谈主所代表的基金份额总额。    基金份额执有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    在上述功令的前提下，具体功令以召集东谈主发布的基金份额执有东谈主大阐明知为 准。    （七）计票    （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主应当在会议开动后晓示在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额执有东谈主自行召集或大会固然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议开动 后晓示在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票 东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。    （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主执东谈主当 场公布计票结果。    （3）要是会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主执东谈主应当就地公布从头清 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金              基金合同 点结果。    （4）计票经过应由公证机关给予公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。    在通信开会的情况下，计票形式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经过给予公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）收效与公告    基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。    基金份额执有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在功令媒介上公告。    基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当实施收效的基金份额执有东谈主 大会的决议。收效的基金份额执有东谈主大会决议对整体基金份额执有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。    （九）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表 决条件等功令，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监 管功令修改导致相关内容被取消或变更的，基金经管东谈主提前公告后，可径直对本 部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。    三、基金收益分派原则、实施形式    （一）基金收益分派原则 收益分派，具体分派有筹划以公告为准，若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进行 收益分派； 益评价日审定的基金份额净值增长率逾越标的指数同期增长率时，可进行收益分 配。在收益评价日，基金经管东谈主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率进 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金             基金合同 行诡计，诡计方法详见《招募说明书》； 长率尽可能靠拢标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特质，本基金收益分 配无需以弥补亏空为前提，收益分派后基金份额净值有可能低于面值； 构对收益分派另有功令的，从其功令。    在不违犯法律法例、基金合同的约定以及对基金份额执有东谈主利益无本色性不 利影响的情况下，基金经管东谈主在履行顺应要领后可调整基金收益的分派原则和支 付形式。    （二）收益分派有筹划    基金收益分派有筹划中应载明基金收益分派对象、分派时代、分派数额及比例、 分派形式等内容。    （三）收益分派有筹划简直定、公告与实施    本基金收益分派有筹划由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依据相关规 定在功令媒介公告。    （四）基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。    四、与基金财产经管、运用筹商用度的索要、支付形式与比例    （一）基金用度的种类 的信息败露用度； 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金            基金合同 用度。    （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付形式    本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。经管费的诡计 方法如下：    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金经管费    E 为前一日的基金钞票净值    基金经管费逐日计提，按月支付。经基金经管东谈主和基金托管东谈主查对一致后由 基金托管东谈主于次月首日起 3 个职责日内从基金钞票中一次性支付给基金经管东谈主。 基金经管东谈主可采用在 3 个职责日内向基金托管东谈主出具划款指示，也可授权基金托 管东谈主进行用度自动支付处理，如采用自动支付，基金经管东谈主应确保支付当日账户 余额充足，如因资金余额不及或其他原因形成自动支付无法进行，基金经管东谈主应 另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的， 顺延至最近可支付日支付。    本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.05%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金钞票净值    基金托管费逐日计提，按月支付。经基金经管东谈主和基金托管东谈主查对一致后由 基金托管东谈主于次月首日起 3 个职责日内从基金钞票中一次性支付给基金托管东谈主。 基金经管东谈主可采用在 3 个职责日内向基金托管东谈主出具划款指示，也可授权基金托 管东谈主进行用度自动支付处理，如采用自动支付，基金经管东谈主应确保支付当日账户 余额充足，如因资金余额不及或其他原因形成自动支付无法进行，基金经管东谈主应 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金            基金合同 另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的， 顺延至最近可支付日支付。    上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据筹商法例及相应协 议功令，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    （三）不列入基金用度的边幅    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。    （四）基金税收    本基金运作经过中波及的各征税主体，其征税义务按届时国度税收法律、法 规实施。基金财产投资的相关税收，由基金份额执有东谈主承担，基金经管东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度筹商税收征收的功令代扣代缴。    五、基金财产的投资地点和投资限制    （一）投资主见    精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。    （二）投资范围    本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）。为更好地 终了投资主见，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板偏执 他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金 融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、政府支执机构债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、可救援债券（含分离来回可转债）、可交换债券等）、 债券回购、钞票支执证券、同行存单、银行进款、货币市集器用、股指期货、股 票期权、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但 须顺应中国证监会相关功令）。 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金             基金合同    本基金可参与融资和转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行顺应 要领后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票 比例不低于非现款基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%。    （三）投资限制    基金的投资组合应恪守以下限制：    （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于非现款 基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%；    （2）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样钞票支执证券的比例，不得逾越 基金钞票净值的 10%；    （3）本基金执有的一齐钞票支执证券，其市值不得逾越基金钞票净值的    （4）本基金执有的归并（指归并信用级别）钞票支执证券的比例，不得超 过该钞票支执证券鸿沟的 10%；    （5）本基金经管东谈主经管的一齐基金投资于归并原始权益东谈主的各样钞票支执 证券，不得逾越其各样钞票支执证券整个鸿沟的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支执证 券。基金执有钞票支执证券时代，要是其信用等级着落、不再顺应投资尺度，应 在评级讲述发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购时，本基金所申报的金额不逾越本基金的 总钞票，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金参与股指期货、国债期货来回，需恪守下述投资比例限制：    本基金在职何来回日日终，执有的买入股指期货合约价值不得逾越基金钞票 净值的 10%；本基金在职何来回日日终，执有的买入股指期货及国债期货合约价 值与有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支执证券、买入返售金融 钞票（不含质押式回购）等；本基金在职何来回日日终，执有的卖出股指期货合 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金             基金合同 约价值不得逾越基金执有的股票总市值的 20%；本基金在职何来回日内来回（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一来回日基金钞票净值的 算）占基金钞票的比例应当顺应《基金合同》对于股票投资比例的筹商功令；每 个来回日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保执 不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等；    本基金在职何来回日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资 产净值的 15%；本基金在职何来回日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得超 过基金执有的债券总市值的 30%；本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得逾越上一来回日基金钞票净值的 30%；本基金所执 有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，整个（轧差诡计）应当顺应基金合同对于债券投资比例的筹商约定；    （9）本基金参与股票期权来回，应当顺应下列要求：基金因未平仓的期权 合约支付和收取的职权金总额不得逾越基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权 的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的全额现 金或来回所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值 不得逾越基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；    （10）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%；    （11）本基金参与转融通证券出借业务的，顺从以下投资限制：    最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务 的钞票，不得逾越基金钞票净值的 30%，其中，出借期限在 10 个来回日以上的 出借证券，纳入《流动性风险经管功令》所述流动性受限证券的范围；参与转融 通证券出借业务的单只证券不得逾越本基金执有该证券总量的 30%；证券出借的 平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均诡计；因证券市 场波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的成分以致基金投资不 顺应上述比例限制的，基金经管东谈主不得新增出借业务；    （12）本基金基金钞票总值不逾越基金钞票净值的 140%； 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金             基金合同    （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得逾越该基金钞票净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之 外的成分以致基金不顺应该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；    （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实施，与境 内上市来回的股票合并诡计；    （16）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（6）、          （11）、              （13）、                  （14）情形外，因证券/期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基 金经管东谈主之外的成分以致基金投资比例不顺应上述功令投资比例的，基金经管东谈主 应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会功令的尽头情形及法律法例另有 功令的除外。    基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起 开动。    要是法律法例或监管部门对上述投资组合比例进行变更的，以变更后的功令 为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行 顺应要领后，则本基金不再受相关限制。    为保重基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：    （1）承销证券；    （2）违犯功令向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽包袱的投资；    （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；    （5）从事内幕来回、操纵证券来回价钱偏执他不高洁的证券来回行径； 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金          基金合同    （6）法律、行政法例和中国证监会功令破损的其他行径。 践诺遏抑东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来回的，应当顺应基金的投资主见和投资策略，恪守 基金份额执有东谈主利益优先原则，驻守利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集自制合理价钱实施。相关来回必须预先得到基金托管东谈主的同意，并 按法律法例给予败露。紧要关联来回应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的孤立董事通过（基金经管东谈主违犯上述约定开展关联来回形成基金财产 损失的，基金托管东谈主对此不承担任何包袱）。基金经管东谈主董事会应至少每半年对 关联来回事项进行审查。 金经管东谈主在履行顺应要领后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的功令为 准。    六、基金钞票净值的诡计方法和基金净值信息的公告形式    （一）基金钞票总值    基金钞票总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项 偏执他钞票的价值总和。    （二）基金钞票净值    基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。    （三）基金净值信息    《基金合同》收效后，在基金份额上市来回前且开动办理基金份额申购或者 赎回前，基金经管东谈主应当至少每周在功令网站败露一次基金份额净值和基金份额 累计净值。    在基金份额上市来回后或开动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应 当在不晚于每个盛开日的次日，通过功令网站、基金销售机构网站或者营业网点 败露盛开日的基金份额净值和基金份额累计净值。    基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在功令网站败露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。    七、基金合同清除和远离的事由、要领以及基金财产计帐形式 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金            基金合同    （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例功令 和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并根据法律法例或监管机构要求报中国证监会备 案。 自决议收效后两日内在功令媒介公告。    （二）《基金合同》的远离事由    有下列情形之一的，经履行相关要领后，《基金合同》应当远离： 基金托管东谈主连络的； 制方法变动之外的成分以致标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退 出等情形，基金经管东谈主召集基金份额执有东谈主大会对贬责有筹划进行表决，基金份额 执有东谈主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的；    （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、顺应《中华东谈主民共和国证券法》功令的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金           基金合同    （1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产计帐小组统一领受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐讲述；    （5）礼聘司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 讲述出具法律意见书；    （6）将基金财产计帐讲述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。    （四）计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐经过中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。    （五）基金财产计帐剩余钞票的分派    依据基金财产计帐的分派有筹划，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分派。    （六）基金财产计帐的公告    计帐经过中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经顺应《中华东谈主 民共和国证券法》功令的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在功令网站上，并将计帐讲述领导性公告登载在功令报刊上。    （七）基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 功令的最低期限。    八、争议贬责形式    各方当事东谈主同意，因《基金合同》的坚强、内容、履行息争释或与《基金合 同》筹商的一切争议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、联合路线贬责，如经友 万家沪深 300 来回型盛开式指数证券投资基金         基金合同 好协商、联合未能贬责的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委 员会，按照其届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终 局性的并对各方当事东谈主具有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承 担。    争议处理时代，基金经管东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，赓续针织、勤 勉、尽责地履行基金合同功令的义务，保重基金份额执有东谈主的正当权益。    《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门相配 行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。    九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形式    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公局势和营业局势查阅。